多由九鼎投资控股合手有或全资控股成都第三方调研

发布日期：2024-01-10 20:10    点击次数：117

财联社12月26日讯（记者 封其娟）时隔6年，“九鼎系”私募再被监管处罚。

第二章 气动实验台市场分析 第一节 国际气动实验台市场发展总体概况   一、国际现状分析 二、主要国家和地区情况  三、国际发展趋势分析 四、2011-2012年国际气动实验台发展概况    第二节 我国气动实验台市场的发展状况 一、我国气动实验台市场发展基本情况  二、气动实验台市场的总体现状 三、气动实验台行业发展中存在的问题  四、2011-2012年我国气动实验台行业发展回顾 

西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单，所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出，该局决定对西藏昆吾九鼎取舍责令改正的监督管制方法，对涉事的两位高管取舍出具警示函的监督管制方法，并均记入老本阛阓诚信档案数据库。

经查，西藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管制业务期间，存在三类违纪活动：一是未按结伴公约商定向投资者试验示知义务；二是未对部分投资者试验及格投资者认定阵势；三是部分基金未对投资者的风险识别才和谐风险承担才调进行评估的情形。

西藏昆吾九鼎及母公司昆吾九鼎上一次被所在监管处罚，如故在2017年。时隔6年，2家私募已经在对投资者的风险识别才和谐风险承担才调的评估方面，存在违纪活动。

梳理过往公告讦现，这次被罚的两位高管，此前均因“九鼎系”旗下其他公司受到相应处罚。

据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成刊出，其中依公告刊出、主动刊出、协会刊出的私募鉴识有14家、13家、6家。当穿透股权看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股合手有或全资控股。

九鼎旗下私募又被罚，还被红字提醒

据证监会2017年通报的私募基金专项查抄王法情况，“九鼎系”3家私募均被取舍出具警示的行政监管方法，其中包括昆吾九鼎投资、苏州昆吾九鼎以及西藏昆吾九鼎。

关联公告涌现，这3家私募均存在“未取舍问卷看望等形状对个别投资者的风险识别才和谐风险承担才调进行评估”的情形。此外，昆吾九鼎投资还存在所管制的“部分私募基金未确认中基协的规定办理基金备案手续”的情形；以及在管私募基金“未按照基金合同商定进行信息走漏”的违纪情形。

本次被罚的西藏昆吾九鼎建筑于2012年11月，登记于2014年4月，注册老本1亿元，但实缴比例仅为30%，登记在册的全职职工有9名。这是一家私募股权、创投基金，管制限度在50-100亿元，机构信息终末更新期间为2023年3月。

中基协红字提醒，西藏昆吾九鼎还存在注册地与办公地不在并吞辖区、存在超过到期日3个月且未提交算帐央求的私募基金、存在提交算帐初始后超过6个月未完成算帐的私募基金等情形。据登记信息，该私募的注册及办公地点，鉴识位于西藏自治区拉萨市、北京市向阳区。

天眼查涌现，西藏昆吾九鼎是昆吾九鼎投资的全资控股子公司，穿透股权看，昆吾九鼎投资又由昆吾九鼎投资控股股份有限公司全资控股，后者是上市公司九鼎投资的主体公司。

据中基协，昆吾九鼎投资亦然一家私募股权、创投基金，管制限度在50-100亿元。该私募建筑2007年7月，2014年3月完成登记，神秘顾客仪器注册及实缴老本均为5亿元，登记在册的124名全职职工中有108东谈主获取基金从业经验，本年2月3日是机构信息终末更新的期间。

位于北京的昆吾九鼎投资，还被中基协红字提醒了2类情形：存在超过到期日3个月且未提交算帐央求的私募基金、存在提交算帐初始后超过6个月未完成算帐的私募基金。

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所涉高管已非初次被罚，“九鼎系”比年屡吃罚单

从履历看，这次被罚的易凌杰，在国开行青海省分行少顷业绩后，历任中审海外深圳分所、德勤华永深圳分所高等审计员；在卸任碧桂园担任神志财务司理后，自2014年12月起，易凌杰便加入九鼎投资，于今已有9年之久。

早在2021年9月，九鼎投资及董事会文书易凌杰收到了来自江西证监局下发的行政监管方法决定书，该局决定对公司及个东谈主取舍出具警示函方法的决定。

该决定书涌现，2020年12月，九鼎投资向法院央求以江西南昌某一房产，为昆吾九鼎投资提供担保，置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。禁止2020年年末，上述用于提供担保的财富账面价值为3350.31万元，占公司上一年末经审计净财富的1.28%。该局指出，关于上述担保事项，公司应当但未经董事会审议、也未实时走漏。易凌宏构为公司信息走漏事务具体崇拜东谈主，未尽力尽职，对公司的违纪活动负有主要连累。

刻下，九鼎投资的实控东谈主包括吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇，鉴识合手有昆吾九鼎投资11.91%、8.51%、6.81%、3.4%、3.4%的股份。

公开贵寓涌现，在九鼎投资之前，覃正宇曾历任特区证券投资银行部高等司理、华西证券投资银行总部副总司理、国信证券投资银行部业务部副总司理等职务。

据2021年中国证监会行政处罚决定书，九鼎集团及包括覃正宇在内的6位高管均受到处罚。基于违纪事实，证件会决定对覃正宇等东谈主赐与劝诫，并罚金10万元。

值得一提的是，2018年9月，九鼎集团旗下的九派六合支付有限公司因违背支付结算以及反洗钱关联规定，被东谈主民银行长沙中心支行处以486.6万元罚金。

本次罚单指出，自2021年5月19日起于今成都第三方调研，易凌杰担任西藏昆吾九鼎法定代表东谈主；自2012年11月8日至2015年8月11日，覃正宇担任公司法定代表东谈主，均对公司存在的上述四类违纪活动负有连累。

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